1. 2007年1月10日，證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意公司《關(guān)于進(jìn)一步做好證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置收口工作有關(guān)政策問題的請(qǐng)示》，明確了被證券公司挪用的正常經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)個(gè)人客戶證券退券后資金缺口處理、被處置證券公司國(guó)家收購(gòu)資金額度調(diào)劑等政策。

　　2. 2007年1月30日，中審會(huì)計(jì)師事務(wù)所完成公司2006年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)工作，出具無保留意見審計(jì)報(bào)告。

　　3. 2007年2 月14 日，為確保春節(jié)、“兩會(huì)”期間的社會(huì)穩(wěn)定，公司對(duì)個(gè)人債權(quán)收購(gòu)申請(qǐng)全部審查完畢，并按國(guó)家收購(gòu)政策足額撥付個(gè)人債權(quán)收購(gòu)資金。

　　4. 2007 年2 月17 日，證監(jiān)會(huì)尚福林主席與證監(jiān)會(huì)其他領(lǐng)導(dǎo)到公司視察。

　　5. 2007年3 月9 日，參加昆侖證券第一次債權(quán)人大會(huì)，公司被西寧市中級(jí)人民法院指定為債權(quán)人會(huì)議主席和債權(quán)人主席委員會(huì)主席。

　　6. 2007年3月19日，聯(lián)合證監(jiān)會(huì)滬深專員辦、有關(guān)授權(quán)機(jī)構(gòu)，組織第5批專項(xiàng)審計(jì)檢查，對(duì)廣東證券、恒信證券、天一證券和中富證券等4家公司的賬戶清理、客戶證券交易結(jié)算資金缺口及個(gè)人債權(quán)專項(xiàng)審計(jì)等項(xiàng)目進(jìn)行檢查。

　　7. 2007年3月21日，參加南方證券第二次債權(quán)人主席委員會(huì)會(huì)議，表決南方證券資產(chǎn)處置原則等事項(xiàng)。

　　8. 2007年3月23日，公司會(huì)同證監(jiān)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)辦組織部分破產(chǎn)法院和破產(chǎn)管理人召開“被處置證券公司行政清理向司法破產(chǎn)過渡若干問題座談會(huì)”。

　　9. 2007年3月28日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金實(shí)施辦法（試行）》（證監(jiān)發(fā)［2007］50 號(hào)），證券公司自2007 年1 月1 日起計(jì)繳保護(hù)基金。

　　10. 2007年3月30日，與證監(jiān)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)辦聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于督促定期報(bào)送保護(hù)基金使用等情況的通知》（證保發(fā)［2007］42 號(hào)）。

　　11. 2007年4月3日，發(fā)布《客戶證券交易結(jié)算資金專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告格式與內(nèi)容指引》和《個(gè)人債權(quán)專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告格式與內(nèi)容指引》（證保發(fā)［2007］45 號(hào)）。

　　12. 2007 年4 月17 日，辦理西北證券債權(quán)申報(bào)事宜。

　　13. 2007年4月23日，參加西北證券第一次債權(quán)人會(huì)議，公司被銀川市中級(jí)人民法院指定為債權(quán)人會(huì)議主席。

　　14. 2007年5月8日，將公司大鵬證券預(yù)申報(bào)債權(quán)2.32億元轉(zhuǎn)為實(shí)體債權(quán)，這是公司第一次將預(yù)申報(bào)債權(quán)轉(zhuǎn)為實(shí)體債權(quán)。

　　15. 2007 年5 月18 日，《投資者保護(hù)研究》創(chuàng)刊。

　　16. 2007 年5 月22 日，發(fā)布《保護(hù)基金公司2006 年工作總結(jié)與2007 年工作要點(diǎn)》（證保發(fā)［2007］53 號(hào)）。

　　17. 2007年5月28日，參加大鵬證券第二次債權(quán)人會(huì)議，討論并表決通過了大鵬證券第一次破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案。根據(jù)分配方案，公司按照實(shí)際申報(bào)債權(quán)金額分配破產(chǎn)資產(chǎn)，這是公司第一次參與被處置證券公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配。

　　18. 2007年6月11日，與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合舉辦第一期中國(guó)證券市場(chǎng)投資者調(diào)查。調(diào)查對(duì)象包括3000多名個(gè)人投資者和140余名機(jī)構(gòu)投資者，形成了《中國(guó)證券市場(chǎng)投資者問卷調(diào)查分析報(bào)告》。

　　19. 2007年6月20日，完成公司成立前人民銀行直接發(fā)放再貸款的劃轉(zhuǎn)工作，當(dāng)日劃轉(zhuǎn)再貸款本金20 批次，涉及本金金額90.907 億元。

　　20、2007 年6 月31 日，首次償還人民銀行再貸款利息。

　　21. 2007 年7 月4 日，聯(lián)合證監(jiān)會(huì)滬深專員辦、有關(guān)授權(quán)機(jī)構(gòu)，組織第6 批專項(xiàng)審計(jì)檢查對(duì)興安證券、德恒證券、漢唐證券、中科證券和中關(guān)村證券等5家公司的存疑事項(xiàng)專項(xiàng)檢查，對(duì)恒信證券的客戶證券交易結(jié)算資金缺口專項(xiàng)審計(jì)進(jìn)行檢查，對(duì)中科證券、中關(guān)村證券的緊急救助資金和保護(hù)基金使用情況進(jìn)行檢查。

　　22. 2007年7月10日，世界銀行出具不反對(duì)意見函，由公司申報(bào)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革實(shí)施項(xiàng)目——完善中國(guó)證券市場(chǎng)投資者保護(hù)基金的法律框架和運(yùn)行機(jī)制子項(xiàng)目正式立項(xiàng)。

　　23. 2007年7月17日，陳共炎董事長(zhǎng)主持召開2007年第1次董事會(huì)會(huì)議，討論安信證券公司增資擴(kuò)股、公司董事及分工調(diào)整等有關(guān)事項(xiàng)。

　　24. 2007 年7 月25 日，辦理亞洲證券債權(quán)申報(bào)事宜。

　　25. 2007 年8 月2 日，證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)證券公司2007 年度繳納保護(hù)基金的具體比例，證券公司首次繳納保護(hù)基金工作正式啟動(dòng)。

　　同日，收到大鵬證券第一批受償款7923.92 萬元，這是公司第一次收到受償款。

　　26. 2007年8月16日，與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合制作的投資者教育系列動(dòng)漫作品《“基股”三人行》在中央電視臺(tái)經(jīng)濟(jì)頻道“證券時(shí)間”欄目晚間版首播。

　　27. 2007年8月24日至25日，公司會(huì)同證監(jiān)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)辦邀請(qǐng)最高人民法院及部分破產(chǎn)受理法院、破產(chǎn)管理人、行政清理機(jī)構(gòu)召開“證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置及破產(chǎn)清算問題研討會(huì)”，形成了《關(guān)于證券公司破產(chǎn)清算過程中存在的若干問題及政策建議》。

　　28. 2007年8月27日，聯(lián)合證監(jiān)會(huì)滬深專員辦、有關(guān)授權(quán)機(jī)構(gòu)，組織第7批專項(xiàng)審計(jì)檢查，對(duì)德恒證券、漢唐證券、閩發(fā)證券、民安證券和武漢證券等5家公司的資產(chǎn)負(fù)債重點(diǎn)事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)核查。

　　29. 2007年8月31日，在證監(jiān)會(huì)證券公司綜合治理工作總結(jié)表彰會(huì)上，公司清算事務(wù)部被授予“證券公司綜合治理工作先進(jìn)集體”稱號(hào)，楊青、劉磊、陳體勇獲“證券公司綜合治理工作先進(jìn)個(gè)人” 表彰，潘金根、金麗娜、趙冬薇受到通報(bào)表揚(yáng)。

　　30、2007年9月12日，聯(lián)合證監(jiān)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)辦、上海專員辦對(duì)亞洲證券部分賬戶進(jìn)行專項(xiàng)核查。

　　31. 2007年9月19日，參加北方證券第一次債權(quán)人大會(huì)，公司被上海市第二中級(jí)人民法院指定為債權(quán)人會(huì)議主席，并當(dāng)選為債權(quán)人委員會(huì)召集人。

　　32. 2007年9月28日，陳共炎董事長(zhǎng)主持召開證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置五人協(xié)調(diào)小組（簡(jiǎn)稱“五人小組”）第一次會(huì)議，研究關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置座談會(huì)和破產(chǎn)案件審理座談會(huì)的有關(guān)安排；布置國(guó)慶和“十七大”期間的維穩(wěn)工作，要求重點(diǎn)關(guān)注敏感類債權(quán)、收購(gòu)范圍內(nèi)的個(gè)人債權(quán)、破產(chǎn)公司當(dāng)事人（股東、債權(quán)人）及沒有安置工作的員工等易引發(fā)不穩(wěn)定的因素；要求抓緊做好個(gè)人債權(quán)的收購(gòu)工作，收購(gòu)審核中存在爭(zhēng)議的問題要加強(qiáng)協(xié)調(diào)溝通，按政策及時(shí)研究解決，重大疑難問題聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)組織核查后公開論證定性，對(duì)于個(gè)人債權(quán)收購(gòu)問題，只要是獨(dú)一無二、不存在攀比的，可按政策精神盡快處理；要求盡快推動(dòng)部分證券公司進(jìn)入破產(chǎn)程序。

　　33. 2007 年9 月29 日，遷入新辦公地點(diǎn)——北京市西城區(qū)金融大街5 號(hào)新盛大廈B 座。

　　34. 2007年10月8日，財(cái)政部國(guó)際司與公司正式簽署了中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革實(shí)施項(xiàng)目——完善中國(guó)證券市場(chǎng)投資者保護(hù)基金的法律框架和運(yùn)行機(jī)制子項(xiàng)目的轉(zhuǎn)貸協(xié)議。

　　35. 2007 年10 月16 日，公司正式委托資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所對(duì)安信證券開展資產(chǎn)評(píng)估工作。

　　36. 2007年10月22日，頒布實(shí)施《中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司受償債權(quán)申報(bào)內(nèi)部流程（試行）》。同日，辦理河北證券債權(quán)申報(bào)事宜。

　　37. 2007 年10 月29 日，發(fā)布《資產(chǎn)負(fù)債清查審計(jì)檢查工作方案指引（試行）》和《資產(chǎn)負(fù)債清查審計(jì)檢查報(bào)告格式與內(nèi)容指引（試行）》（證保發(fā)［2007］97 號(hào)）。同日，辦理中科證券債權(quán)申報(bào)事宜。

　　38. 2007 年10 月31 日，辦理恒信證券債權(quán)申報(bào)事宜。

　　39. 2007年11月2日，陳共炎董事長(zhǎng)主持召開“五人小組”第二次會(huì)議，研究證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過程中有關(guān)政策執(zhí)行及相關(guān)賬戶定性、債權(quán)收購(gòu)等問題，并討論證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置座談會(huì)和破產(chǎn)案件審理座談會(huì)的會(huì)議安排及材料準(zhǔn)備情況。研究證監(jiān)辦發(fā)［2007］56號(hào)文關(guān)于處置日前傭金收入處理、休眠戶處理等政策執(zhí)行中的有關(guān)問題；同意為盡快收口，可允許證券類資產(chǎn)受讓方在自愿的前提下，對(duì)尚未彌補(bǔ)到位的保證金缺口進(jìn)行墊付。

　　40、2007年11月9日，陳共炎董事長(zhǎng)主持召開“五人小組”第三次會(huì)議，研究德恒證券71戶個(gè)人債權(quán)收購(gòu)及南方證券行政清算遺留與破產(chǎn)清算等有關(guān)問題。會(huì)議要求對(duì)于符合收購(gòu)政策且申請(qǐng)材料要件齊備的個(gè)人債權(quán)盡快予以收購(gòu)；對(duì)需補(bǔ)充材料的個(gè)人債權(quán)盡快組織論證；對(duì)于不符合收購(gòu)政策的債權(quán)明確不予收購(gòu)；對(duì)情況不清的債權(quán)進(jìn)一步核查情況對(duì)于少數(shù)情況復(fù)雜的債權(quán)另行研究處理。同日，參加河北證券第一次債權(quán)人大會(huì)，投票表決債權(quán)人委員會(huì)成員等事宜。

　　41. 2007年11月15日，參加天勤證券第一次債權(quán)人大會(huì)，公司被北京市第一中級(jí)人民法院指定為債權(quán)人會(huì)議主席，并當(dāng)選為債權(quán)人委員會(huì)召集人。

　　42. 2007年11月16 日，陳共炎董事長(zhǎng)主持召開2007年第2次董事會(huì)會(huì)議，傳達(dá)公司黨委確定的學(xué)習(xí)貫徹十七大精神方案，討論保護(hù)基金市場(chǎng)籌集資金用作收購(gòu)資金、子公司監(jiān)督管理辦法、執(zhí)行新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、保護(hù)基金使用情況檢查方案指引、保護(hù)基金業(yè)務(wù)信息公開管理暫行辦法、證券投資者保護(hù)網(wǎng)網(wǎng)站維護(hù)管理辦法和證券投資者保護(hù)網(wǎng)站上線等有關(guān)事宜。

　　43. 2007 年11 月21 日，參加南方證券第四次債權(quán)人委員會(huì)，討論破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配事宜。

　　44. 2007年11月23日，參加南方證券第二次債權(quán)人大會(huì)，投票表決《南方證券股份有限公司破產(chǎn)案第一次破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案》。

　　45. 2007 年11 月27 日，辦理中關(guān)村證券、中富證券債權(quán)申報(bào)事宜。

　　46. 2007年11月30日，參加中科證券第一次債權(quán)人大會(huì)，公司被北京市第二中級(jí)人民法院指定為債權(quán)人會(huì)議主席，并當(dāng)選為債權(quán)人委員會(huì)召集人。

　　47. 2007年12月7日，作為中科證券債權(quán)人會(huì)議主席，主持中科證券第一次債權(quán)人委員會(huì)會(huì)議，討論并審議中科證券相關(guān)資產(chǎn)清收方案。同日，公司工會(huì)組織員工開展“迎奧運(yùn)、攀長(zhǎng)城”活動(dòng)。

　　48. 2007年12月10日，辦理漢唐證券債權(quán)申報(bào)事宜，首次代理地方政府（安徽省財(cái)政廳）辦理破產(chǎn)證券公司債權(quán)申報(bào)。同日，作為西北證券債權(quán)人會(huì)議主席，主持西北證券第二次債權(quán)人會(huì)議，討論并審議破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)管理方案、破產(chǎn)管理人報(bào)酬方案、資產(chǎn)和債權(quán)清收方案等。

　　49. 2007年12月13日，參加亞洲證券第一次債權(quán)人會(huì)議，公司被指定為債權(quán)人會(huì)議主席，并當(dāng)選為債權(quán)人委員會(huì)召集人。

　　50、2007年12月14日，作為昆侖證券債權(quán)人會(huì)議主席，主持昆侖證券第一次債權(quán)人委員會(huì)會(huì)議，聽取昆侖證券破產(chǎn)清算報(bào)告并審議破產(chǎn)管理人報(bào)酬方案。

　　51. 2007年12月18日，作為大鵬證券債權(quán)人會(huì)議主席，主持大鵬證券第三次債權(quán)人會(huì)議，討論通過大鵬證券第二次財(cái)產(chǎn)分配方案。同日，辦理廣東證券債權(quán)申報(bào)事宜。

　　52. 2007年12月24日，參加漢唐證券第一次債權(quán)人會(huì)議，公司被指定為債權(quán)人會(huì)議主席，并當(dāng)選為債權(quán)人委員會(huì)委員召集人。

　　53. 2007年12月25日，參加中關(guān)村證券第一次債權(quán)人會(huì)議，公司被指定為債權(quán)人會(huì)議主席，并當(dāng)選為債權(quán)人委員會(huì)召集人。同日，組織開展第8 批專項(xiàng)審計(jì)檢查，對(duì)河北證券、甘肅證券、武漢證券、昆侖證券、民安證券和西北證券等6 家公司的保護(hù)基金使用情況進(jìn)行檢查。

　　54. 2007年12月26日，公司投資建設(shè)的中國(guó)證券市場(chǎng)第一個(gè)以投資者保護(hù)為主題的網(wǎng)站——“中國(guó)證券投資者保護(hù)網(wǎng)（m.wxaxdd.cn）”正式開通上線。

　　55. 2007年12月27日，發(fā)布《中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司中介機(jī)構(gòu)管理規(guī)程（試行）》（證保發(fā)［2007］122 號(hào)）。

　　56. 2007年12月28日，作為北方證券債權(quán)人會(huì)議主席，主持北方證券第一次債權(quán)人委員會(huì)會(huì)議，聽取北方證券破產(chǎn)清算報(bào)告，并審議了破產(chǎn)管理人報(bào)酬方案。